证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案

证券从业之金融市场基础知识模拟考试

试卷A卷含答案

单选题（共60题）

1、2009年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

2、投资债券基金主要面临的风险包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换

价格为30元，则转换比例为（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】D

4、风险转移可以分为（）。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

5、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对

已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减

净资本。

A.60％

B.80％

C.90％

D.100％

【答案】D

6、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约

的每日最大波动限制为（）。

A.上一交易日最高价的±10%

B.上一交易日结算价格的±10%

C.上一交易日最高价的±2%

D.上一交易日结算价格的±2%

【答案】B

7、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。

A.①②

B.③④

C.①④

D.②③

【答案】B

8、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。

A.向公众公开增发

B.向特定机构增发

C.向个人增发

D.向任意机构增发

【答案】D

9、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

10、经常采用的货币政策中介目标不包括（）。

A.银行信贷规模

B.货币供应量

C.长期利率

D.银行准备金

【答案】D

11、下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是

()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

12、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.券商柜台市场

【答案】A

13、各国证券监管的首要任务是（）。

A.保证证券市场的公平、效率和透明

B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相

适应

D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”

【答案】D

14、（2019年真题）资产支持证券的基础资产不包括（）。

A.房地产

B.股票

C.银行贷款

D.应收账款

【答案】B

15、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。

A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划

B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划

C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持

有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托

D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其

他金融资产资金委托

【答案】D

16、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正

确的有()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

17、股票市场行为的表现形式包括（）。

A.①

B.②③

C.②④

D.①②③④

【答案】D

18、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

19、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投

资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

20、（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的

银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资

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