证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)

证券从业之金融市场基础知识模考模拟

试题(全优)

单选题（共60题）

1、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行

市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册

期限为（）。

A.2个月；半个月

B.2个月；15个工作日

C.1个月；15个工作日

D.1个月；半个月

【答案】B

2、—个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具

备（）。

A.①③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证

监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应

当在（）个月内发行完毕。

A.12；24

B.12；36

C.6；12

D.6；24

【答案】A

4、（）年8月，中国证券业协会成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】B

5、有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与

者是（）。

A.债券持有人

B.金融入方

C.双边报价商

D.金融出方

【答案】C

6、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限

制，（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是（）。

A.中国银行业监督管理委员会成立

B.中国证监会成立

C.中国证券业协会成立

D.中国人民银行成立

【答案】A

8、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。

A.交易手续复杂

B.交易安全

C.灵活性高

D.收益性高

【答案】B

9、关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

11、（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证

券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，

或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

A.信用风险

B.违约风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】A

12、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。

A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税

D.付息方式较为多样

【答案】A

13、区域性股权市场的监管实施者是（）。

A.省级人民政府

B.地方人民代表大会

C.中央银行各地支行

D.原中国银监会

【答案】A

14、影响股票价格的政治因素有（）。

A.①②

B.③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

15、资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间

建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。

A.不可逆性

B.差异性

C.直接性

D.分散性

【答案】C

16、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。

目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

17、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报

送的文件。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

18、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误

的是()。

A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的

委托，

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