证券市场法律制度与监督管理练习试卷1（共181题）

证券市场法律制度与监督管理练习试卷1（共6套）

（共181题）

证券市场法律制度与监督管理练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

1、下列各项中,不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的是()。

A、接受他人委托从事证券投资

B、依据公开信息撰写并发布分析报告

C、依据公开信息撰写并发布评级报告

D、依据价值分析结果推荐股票

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

2、证券市场的“三公”原则是指()。

A、公平、公开、公正

B、公正、公平、公开

C、公开、公正、公平

D、公开、公平、公正

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

3、证券监管工作的首要目标是()。

A、保护投资者合法权益

B、透明和信息公开

C、降低系统风险

D、合理配置资源

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、证券管理机关对证券市场实行监管采取的主要手段是()。

A、法律手段

B、经济手段

C、行政手段

D、处罚手段

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

5、证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行()。

A、核准制

B、注册制

C、审核制

D、许可制

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

6、证券监管部门对从事保荐业务的保荐代表人实行()。

A、核准制

B、注册制

C、审核制

D、许可制

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

7、证券监管部门对一般证券从业人员的管理,授权给()管理。

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、证券公司

D、中国证监会的派出机构

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

8、《证券业从业资格管理办法》规定,申请从业资格者,需要参加()组织的资格考试。

A、中国证券业协会

B、中国证券业联合会

C、中国证监会证券从业资格考试委员会

D、上海和深圳证券交易所

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

9、取得证券业执业证书的人员,连续()年不在证券机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

10、参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。

A、1

B、2

C、3

D、5

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

11、下列选项中,属于内幕信息的有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

12、我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

13、证券交易所的主要职能有()。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

14、我国《证券法》授予证券交易所的监管权力有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

15、证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息的情况有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

16、根据我国《证券法》,中国证券业协会应履行的职责包括()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

17、取得从业资格的人员通过证券经营机构申请统一的执业证书的条件有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

18、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

19、中国证券业协会取得诚信信息来源于()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

20、证券业从业人员诚信信息的用途有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

21、法律手段是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

22、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量属于操纵市场行为。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

23、中国证监会在履行其职责时,有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查,但不得进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

24、中国证监会在履行其职责时,有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,必须由司法机构予以封存。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

25、企业发行上市不但要有

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