证券市场运行练习试卷1（共210题）

证券市场运行练习试卷1（共7套）

（共210题）

证券市场运行练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

1、按照市场的功能划分,证券市场可以分为()。

A、主板市场和二板市场

B、发行市场和交易市场

C、虚拟市场和实物市场

D、股票市场和债券市场

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、证券交易市场,即买卖已发行证券的市场,又称为()。

A、一级市场

B、初级市场

C、二级市场

D、主板市场

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

3、通过发行证券来筹集资金的融资方式属于()。

A、直接融资

B、间接融资

C、一级融资

D、二级融资

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、证券发行()实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。

A、注册制

B、审核制

C、核准制

D、保荐人制

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

5、实行实质管理原则的证券发行制度是()。

A、注册制

B、核准制

C、审核制

D、保荐人制

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

6、我国《证券法》规定,公开发行是指向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过()人的发行行为。

A、50

B、200

C、300

D、500

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

7、目前我国的股票发行实行的是()发行制度。

A、注册制

B、核准制

C、审核制

D、保荐人制

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

8、根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的可以向战略投资者配售股票。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

9、根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票时向战略投资者配售的股票,战略投资者应当承诺持有期限不少于()个月。

A、6

B、12

C、24

D、48

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

10、证券发行市场的作用不包括()。

A、为资金需求者提供筹措资金的渠道

B、为中小企业提供融资的渠道

C、为资金供应者提供投资的机会

D、形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

11、证券发行市场为()。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

12、证券的发行、交易活动必须遵循()的原则。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

13、证券发行市场的作用主要体现在()。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

14、发行证券已经成为资金需求者最基本的筹资手段,证券发行人主要有()。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

15、国际上通行的证券发行制度主要有()。

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

16、我国《证券法》规定,公开发行(),必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

17、债券的发行方式有()。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

18、保荐人及其保荐代表人应当遵循()原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

19、保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对其出具的发行保荐书的()负责。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

20、证券承销方式主要有()。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

21、根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

22、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称二级市场。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

23、证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

24、证券发行市场为资金需求者提供筹措资金的渠道。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

25、证券发行核准制实行公开管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

26、证券发行人主要包括政府、个人、企业和金融机构。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

27、我国的股票发行实行注册制。发行申请需由保荐人推荐和辅导。()

A、正

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