证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识能力测试

试卷B卷附答案

单选题（共60题）

1、（2019年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行

估值。

A.固定

B.绝对

C.相对

D.变动

【答案】A

2、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应

当不小于100股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，

且不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且

不超过10万股

【答案】A

3、下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。

A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持

B.资产证券化是以企业为支持

C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础

D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合

型证券化

【答案】A

4、（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是

（）。

A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露

B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效

存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告

C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组

织的相关规定履行信息披露义务

D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明

书

【答案】B

5、（2021年真题）我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为

（??）

A.四等六级

B.四等九级

C.三等六级

D.三等九级

【答案】D

6、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为

（）。

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

【答案】C

7、金融期货与金融期权的区别包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，

发行人可以采取（）或（）的方式。

A.①③

B.①②

C.①④

D.②④

【答案】C

9、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。

A.资产总额

B.产品价格

C.销售收入

D.利润和股息

【答案】D

10、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的

过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销

过户指令一览表要求的是（）。

A.仅需要填写分销价格和数量

B.需要填写分销价格、数量和加盖公章

C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章

D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押

【答案】D

11、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配

（）的请求权等权利。

A.权利和义务

B.实物与资产

C.股息和红利

D.以上都不对

【答案】C

12、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发

自还。

A.记账式浮动利率

B.记账式固定利率

C.凭证式固定利率

D.凭证式浮动利率

【答案】B

13、选择性货币政策工具主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、下面关于中央银行表述正确的是（）。

A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、

实施金融监管的重要机构

B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票，

中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

C.在美国，中央银行采取了有限责任组织结构，通过发行股票募集资

金，股东享有决定中央银行政策的权利

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