证券经纪业务练习试卷1（共118题）

证券经纪业务练习试卷1（共4套）

（共118题）

证券经纪业务练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

1、证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。

A、5000元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、1万元以上100万元以下

D、10万元以上100万元以下

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,();情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A、免于罚款

B、处以3万元以下的罚款

C、处以3万元的罚款

D、处以3万元以上10万元以下的罚款

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

3、下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A、业务对象的广泛性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的随意性

D、证券经纪商的中介性

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

4、()是填写委托单的第一要点。

A、证券账户号码

B、买卖方向

C、买卖证券的名称

D、买卖数量

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

5、根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为()。

A、应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

B、应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数

C、应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数

D、应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

6、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。

A、签署《风险揭示书》反《客户须知》

B、签订《证券交易委托代理协议》

C、开立证券交易资金账户

D、分享投资权益,承担投资损失

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

7、()是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A、限价委托

B、市价委托

C、当面委托

D、电话委托

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

8、()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户和证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A、《风险揭示书》

B、《证券交易委托代理协议》

C、《客户须知》

D、《客户交易结算资金银行存管协议书》

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

9、同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

A、证券账户

B、资金账户

C、预留印鉴

D、委托单

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

10、电话自动委托的身份确认由()控制。

A、委托人

B、密码

C、营业部

D、委托人

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

11、中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

12、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

13、客户的保密资料包括()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

14、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

15、关于证券经纪业务,以下表述证券的是()。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

16、客户作为委托合同的委托人,在享受权利时必须承担的义务有()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

17、根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则()。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

18、关于债券价格报价,以下说法正确的是()。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

19、证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的()。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

20、证券营业部收到投资者委托后,应对()进行审查,合格后才能接受委托。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

21、退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存

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