18000审核技巧和检查表

ISO18000-OHSMS通用审核要点2008-01-0813:57:39

1目的和范围

1.1为确保XXX审核人员对组织职业健康平安管理体系进行有效审核，特制定本工作

指导书。

1.2适用于XXX各级审核人员认证过程中对组织职业健康平安管理体系进行审核。

2引用文件

2.1CNAS-CC41《职业健康平安管理体系认证机构通用要求》

2.2CNAS-CC42《〈职业健康平安管理体系认证机构通用要求〉应用指南》

2.3CNAS-GC41《职业健康平安管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》

2.4GB/T28001:2001《职业健康平安管理体系规范》

3职责

3.1审核组负责本工作指导书的实施。

4指导内容

4.1职业健康平安管理体系审核由两个审核阶段组成，两个阶段的审核目的各有侧重。

4.1.1第一阶段审核目的：通过对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域等各个方面

行了解与视察，确定其次阶段的审核范围；通过对若干核心要素与标准符合性的审核，以及

受审核方对审核中所发觉问题的整改状况，确定其次阶段审核的可行性和条件；通过对组织

所建立的文件化、结构化管理体系的了解，包括危急源及其相关风险、体系的策划和自我完

善机制的实施状况，确定其次阶段的审核重点。

a）重点审核体系的策划状况，有关运行状况只深化到“做了没有”；

b）文审部分应着重评审组织是否按标准要求对相关要求进行了有效的策划；

c）通过现场审核，应确定其次阶段审核所需资源的配置状况，如审核组的人员组成、审核

组的人员专业实力、所需的审核人日数等要求；

d）基于审查结果，综合评价组织管理体系的实施程度，推断是否为其次阶段审核做好了打

算，并与组织有关人员进行探讨，商定其次阶段审核的细微环节。

4.1.2其次阶段审核目的：证明受审核方实施了其方针、目标指标，并遵守了职业健康平安

管理体系的各项相应程序；证明受审核方的职业健康平安管理体系符合标准的全部要求，能

够实现其方针和目标；评价受审核方的职业健康平安管理体系是否符合审核准则，以确定其

是否可以通过职业健康平安管理体系认证并举荐注册。

a）审查管理体系与相应的管理体系标准的全部要求的符合状况，并要求供应相应证据，评

价“做得如何？”，符合性和有效性如何？

b）体系范围包括管理层、各部门、车间，运行现场都要逐一进行审核；

c）相应管理体系标准的全部条款和要点都要逐项进行审查。

4.2审核内容支配

4.2.1第一阶段重点审核内容主要涉及4.1、4.2、4.3、4.5.4和4.6。

a）审核4.1是为了总体评价组织是否按标准建立和实施了体系运行，并确定其审核范围；

审核4.2和4.3是要摸清组织的重大风险及其法律法规，从而确定方针、目标、措施和管理

方案的相宜性和合理性。因此，这几个标准条款一般要在第一阶段审核到位，否则，就会出

现由于重大风险识别不全，目标指标和管理方案不合理，导致各层次、各部门的目标和限制

失控。到其次阶段审核时，就难以获得评价职业健康平安绩效以及实现目标实力的证据，给

管理体系有效评价带来困难。

b）有关资源、作用、职责和权限、运行限制、应急打算和响应以及监测和测量，在第一阶

段不作全面微小的审核。其中4.4.1只要在现场确认组织机构和职责，有助于其次阶段审核

的策划；而对4.4.6、4.4.7和4.5.1主要是了解有关程序是否建立并起先进行，即弄清晰打算

状况，具体的运行实施状况，在其次阶段再作全面微小的审核，以确定其有效性。

4.2.2依据第一阶段已重点审核的结果，其次阶段需进一步补充审核与条款4.1、4.2、4.3、

4.4.1、4.5.4和4.6有关的内容，条款4.4.2~4.4.7和4.5.1~4.5.3在其次阶段都必需全面系统

的审核。

4.2.3通过上述支配，明确区分了两个阶段的审核内容和方法，能实现两个阶段的审核目的，

也能解决两个阶段审核的重复问题和某些条款审核不到位的问题，从总体上能够提高审核的

绩效和认证的有效性。

4.3通常状况下，第一阶段审核应在组织现场进行，以下状况可考虑不到现场进行：

4.3.1ISO17021：2006标准9.2.3.1.1条规定：“对于大多数管理体系而言，建议至少部分第

一阶段审核活动在客户的场所进行”，这是由第一阶段审核目的所确定的

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