证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷1（共112题）

证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷1（共4套）

（共112题）

证券分析师的自律性组织和职业规范练习试卷第1套

一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)

1、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以()协会为中心,于1998年召开成立大会。

A、墨西哥

B、巴西

C、阿根廷

D、智利

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

2、有关投资分析师执业纪律,以下说法中,错误的是()。

A、投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述

B、投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易

C、投资分析师无须向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种

D、如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

3、我国证券分析师行业自律组织是()。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、中国证券业协会证券分析师专业委员会

D、证券交易所投资分析师协会

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

4、我国的证券分析师行业自律组织———中国证券业协会证券分析师专业委员会简称及其专业委员会成立时间分别为()。

A、CIIA;1999年7月5日

B、ASAF;2001年7月5日

C、SAAC;2000年7月5日

D、APIMEC;2002年7月5日

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

5、2002年12月证券分析师委员会制定了(),以取代原专业委员会章程及会员管理办法。

A、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

B、《中国证券分析师职业道德守则》

C、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》

D、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

6、2005年中国证券业协会又对()进行了新的修订,进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。

A、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

B、《中国证券分析师职业道德守则》

C、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》

D、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

7、我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。

A、公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职

B、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正

C、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

D、独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

8、有关证券分析师执业纪律说法中,不正确的是()。

A、证券分析师必须以真实姓名执业

B、证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

C、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或做虚假承诺

D、证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师可以同时在两家或两家以上的机构执业

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

9、以下说法中,正确的是()。

A、投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资

B、投资咨询机构及其从业人员,可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、投资咨询机构及其从业人员,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、投资咨询机构及其从业人员,可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

10、依据《证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。

A、3万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、10万元以上20万元以下

D、3万元以上20万元以下

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)

11、中国证券业协会举办的首次考试时间为2006年3月11日,首次考试地点初步定为()。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

12、在会员大会闭会期间由ASAF执行委员会(ASAFEXComm)行使权利,下设()。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

13、投资分析师道德规范原则包括()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

14、投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

15、有关投资分析师执业纪律中禁止行为的正确的表述包括()。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

16、我国证券投资咨

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