审核部分审核概述及审核方案的管理课件

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）第五章审核概述及审核方案的管理1

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）第一节内审员的工作1．第一方审核：用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。2

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）2．第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。3

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）第二节审核的概念为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。4

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）第三节结合内审的特点1.符合性（文件审核与现场审核）满足审核准则2.有效性（现场审核）达到预期的目标3.适宜性（现场审核的结果分析）适于目标实现4.系统性（方式）正规、有步骤的活动，遵循PDCA模式5.独立性（方式）公正性、客观性6.文件化（形式）审核的全过程7.抽样性：审核是一个抽样过程5

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）第四节一体化管理体系过程的评价结合内审是对一体化管理体系进行评价的一种方式。评价一体化管理体系时对每一个被评价的过程提出四个基本问题：v过程是否已被识别并适当规定？v职责是否已被分配？v程序是否得到实施和保持？v在实现所要求的结果方面，过程是否有效？P6

STSCSTSC-GZ216-3-2-5（A0）第五节结合审核的类型一、结合审核的分类内部审核第一方审核结合审核分类第二方审核第三方审核外部审核第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求（如GB/T19001和GB/T24001）的认证或注册。7

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）二、结合审核的目的（一）第一方审核——依据一体化管理体系标准来评价组织自身的一体化管理体系，作为组织自我合格声明的基础；8

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）——验证组织自身的一体化管理体系是否持续满足规定的要求并且正在有效运行；——作为一种重要的管理手段和持续改进活动，使体系不断完善、提高；——在外部审核前作好准备。9

STSCSTSC-GZ216-3-2-5（A0）（二）第二方审核的主要目的——为建立合同关系，顾客需要对组织进行初步评价；——合同情况下，顾客验证组织一体化管理体系；——作为顾客制定和调整合格供应商的依据之一；——帮助组织改进一体化管理体系。10

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）（三）第三方审核的主要目的——为潜在的顾客提供信任；——减少第二方审核，节省大量社会检验费用；——建立健全一体化管理体系，增强竞争能力；——查证是否满足法规或其它规定的要求。11

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）第六节结合内审的阶段和主要活动阶段划分：v审核的启动v文件评审的实施v现场审核活动的准备v现场审核活动的实施v审核报告的编制（审核完成）审核后续活动：v纠正措施的跟踪验证12

STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）内部审核的工作量（人·日）分配：1.审核的启动10%2.文件评审的实施3.现场审核活动的准备4.现场审核活动的实施5.审核报告的编制10%20%50%10%13

一体化（结合）内审：一制定年度审核方案审核管理部门负责，包括制定年度滚动审核计划1.审核的启动2.文件评审管理者代表组建审核组，审核组长组织审核组长负责对体系文件评审二3.现场审核的准备4.现场审核的实施编制审核计划、编制检查表首次会议，现场检查，末次会议审核组长负责，管理者代表审定5.编写审核报告三四审核的后续活动纠正措施跟踪审核管理部门会同审核组／员实施一般在审核方案完成时做汇总分析全面审核报告的编写与纠正措施计划完成情况14

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STSC质量、环境、安全三合一内审培训STSC-GZ216-3-2-5（A0）第七节结合内审的审核方案一、定义：审核方案是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。二、审核方案的管理概述§审核方案的管理流程审核方案管理流程图16

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